Đánh giá nội bộ là một trong những yêu cầu quan trọng của tiêu chuẩn ISO 9001:2015. Việc đánh giá nội bộ định kỳ sẽ giúp doanh nghiệp sẽ tự mình kiểm chứng được các bộ phận của doanh nghiệp có thực hiện đúng và tốt hệ thống quản lý chất lượng hay không. Bài viết dưới đây của Intercert Việt Nam sẽ chia sẻ cho bạn bảng câu hỏi đánh giá nội bộ ISO 9001 hay còn gọi là checklist đánh giá nội bộ ISO 9001.
Đánh giá nội bộ ISO 9001 là gì?
Đánh giá nội bộ ISO 9001:2015 là cuộc kiểm tra định kỳ trong công ty, trong đó đánh giá viên được chỉ định đánh giá các quy trình và hệ thống quản lý chất lượng của tổ chức dựa trên các mẫu câu hỏi đánh giá nội bộ ISO 9001.
Đánh giá nội bộ trong ISO 9001 giúp đảm bảo hệ thống quản lý chất lượng của tổ chức luôn đáp ứng yêu cầu của Tiêu chuẩn ISO 9001:2015 và các quy định nội bộ. Ngoài ra, tổ chức có thể xác định được các điểm mạnh, điểm yếu, các nguy cơ và cơ hội của hệ thống quản lý chất lượng để đưa ra đề xuất những biện pháp cải tiến hệ thống quản lý chất lượng hiệu quả.
Checklist đánh giá nội bộ ISO 9001 bao gồm những nội dung gì?
Nội dung chính của checklist đánh giá nội bộ ISO 9001 bao gồm 7 mục liên quan tới các điều khoản chính của ISO 9001:
- Điều khoản 4: Bối cảnh của tổ chức
- Điều khoản 5: Lãnh đạo
- Điều khoản 6: Hoạch định
- Điều khoản 7: Hỗ trợ
- Điều khoản 8: Thực hiện
- Điều khoản 9: Đánh giá kết quả thực hiện
- Điều khoản 10: Cải tiến
Tham khảo Bảng câu hỏi đánh giá nội bộ ISO 9001
Bảng hỏi đánh giá nội bộ ISO 9001 là một công cụ được sử dụng để đánh giá mức độ tuân thủ của một tổ chức đối với các yêu cầu của hệ thống quản lý chất lượng (QMS). Bảng hỏi này bao gồm một loạt các câu hỏi được thiết kế để đánh giá các khía cạnh khác nhau của QMS. Dưới đây là ví dụ về Bảng hỏi đánh giá nội bộ ISO 9001:
|
Điều khoản ISO 9001:2015 |
Câu hỏi đánh giá nội bộ ISO 9001 |
|
Điều khoản 4: Bối cảnh tổ chức |
|
|
4.1. Hiểu tổ chức và bối cảnh tổ chức |
Tổ chức đã xác định các vấn đề bên ngoài và bên trong có liên quan đến mục đích và định hướng chiến lược của mình như thế nào?
Những yếu tố đó ảnh hưởng tích cực hay tiêu cực đến khả năng thành công của Hệ thống quản lý chất lượng trong tổ chức? Tổ chức có theo dõi và xem xét thông tin về những vấn đề bên ngoài và nội bộ hay không? Tổ chức đã dùng các biện pháp gì để theo dõi và xem xét thông tin về những vấn đề bên ngoài và nội bộ trên?
|
|
4.2. Hiểu được nhu cầu và mong đợi của các bên quan tâm |
Các bên quan tâm của tổ chức là gì?
Các bên quan tâm có liên quan gì đến QMS hay không? Tổ chức đã xác định những yêu cầu nào mà các bên quan tâm có ảnh hưởng đến QMS ? Tổ chức theo dõi và xem xét thông tin về các bên quan tâm và yêu cầu của họ như thế nào?
|
|
4.3. Xác định phạm vi của hệ thống quản lý chất lượng |
Tổ chức đã xác định các ranh giới và khả năng áp dụng QMS để thiết lập phạm vi của mình như thế nào?
Tổ chức đã áp dụng tất cả các yêu cầu của ISO 9001:2015 trong phạm vi xác định của hệ thống quản lý chất lượng hay chưa? Phạm vi của hệ thống quản lý chất lượng của tổ chức có sẵn có và được duy trì dưới dạng thông tin dạng văn bản không? Phạm vi của tổ chức có nêu rõ các loại sản phẩm và dịch vụ được đề cập không? Phạm vi có cung cấp nguyên nhân nào cho các yêu cầu của ISO 9001: 2015 mà tổ chức xác định là không thể áp dụng cho phạm vi của hệ thống quản lý chất lượng của mình không? |
| 4.4 Hệ thống quản lý chất lượng và các quy trình của nó
|
Hệ thống quản lý chất lượng đã được tổ chức thiết lập như thế nào?
Các quy trình của QMS đã được xác định như thế nào? Đầu vào và đầu ra của quy trình đó là gì? Tiêu chí, phương pháp đo lường và hiệu suất liên quan các chỉ số cần thiết để vận hành và kiểm soát những quá trình đó là gì? Những nguồn lực nào là cần thiết cho quá trình QMS? |
|
Điều khoản 5: Lãnh đạo |
|
|
5.1. Sự lãnh đạo và cam kết |
Quản lý cấp cao đã thể hiện sự lãnh đạo và cam kết trong QMS như thế nào?
Lãnh đạo thúc đẩy việc sử dụng phương pháp tiếp cận theo quy trình và tư duy dựa trên rủi ro như thế nào? Lãnh đạo truyền đạt tầm quan trọng của quản lý chất lượng hiệu quả và việc tuân thủ các yêu cầu của hệ thống quản lý chất lượng như thế nào? Lãnh đạo có đảm bảo rằng khách hàng và các yêu cầu luật định và quy định hiện hành được xác định, hiểu rõ và đáp ứng nhất quán hay không? |
|
5.2. Chính sách |
Chính sách chất lượng có sẵn ở đâu?
Ban quản lý cấp cao thiết lập, xem xét và duy trì chính sách chất lượng như thế nào? Làm thế nào để xác định chính sách có phù hợp với mục đích và bối cảnh của tổ chức? Chính sách chất lượng được truyền đạt như thế nào trong tổ chức? Bạn hiểu và áp dụng chính sách như thế nào trong QMS ? |
|
5.3 Vai trò, trách nhiệm và quyền hạn của tổ chức |
Ban quản lý cấp cao phân công trách nhiệm cho nhân viên trong tổ chức và đảm bảo tuân thủ các yêu cầu của QMS như thế nào?
Lãnh đạo làm thế nào để thúc đẩy sự tập trung vào khách hàng trong tổ chức? Tính toàn vẹn của QMS được duy trì như thế nào khi những thay đổi đối với QMS được lên kế hoạch và đã được thực hiện? |
|
Điều khoản 6: Hoạch định |
|
|
6.1. Hành động giải quyết rủi ro và cơ hội |
Những rủi ro và cơ hội của tổ chức được xác định như thế nào?
Các hành động được lên kế hoạch như thế nào để giải quyết rủi ro và cơ hội? Các hành động được tích hợp và được triển khai như thế nào vào quy trình QMS? Bạn đánh giá hiệu quả hành động đó như thế nào? |
|
6.2. Mục tiêu chất lượng và hoạch định để đạt được mục tiêu |
Mục tiêu chất lượng của tổ chức là gì?
Mục tiêu chất lượng có phù hợp với chính sách chất lượng không? Mục tiêu chất lượng có thể đo lường được không? Mục tiêu chất lượng liên quan đến sự phù hợp của sản phẩm và dịch vụ của tổ chức như thế nào? Mục tiêu chất lượng có được giám sát không và giám sát bằng cách nào? Tần suất như thế nào? Chúng được truyền đạt như thế nào? Thông tin được ghi chép ở đâu? |
|
6.3. Hoạch định các thay đổi |
Những thay đổi đối với Hệ thống quản lý chất lượng được lên kế hoạch như thế nào?
Mục đích và cơ hội đạt được khi có những thay đổi là gì? |
|
Điều khoản 7: Hỗ trợ |
|
|
7.1. Nguồn lực |
Tổ chức phân công nguồn lực như thế nào để luôn đáp ứng khách hàng, áp dụng yêu cầu theo luật định và quy định đối với QMS?
Tổ chức bạn đã xác định, cung cấp và duy trì cơ sở hạ tầng cho hoạt động của các quá trình như thế nào? Tổ chức đã xác định, cung cấp và duy trì môi trường cho hoạt động của các quá trình QMS như thế nào? Các nguồn lực nào được xác định cho việc giám sát, đo lường? Các công cụ, phương pháp đo lường phù hợp yêu cầu QMS là gì? Làm thế nào để xác định tính hợp lệ của các phép đo nếu có lỗi sai? Làm thế để xác định kiến thức cần thiết để vận hành các quy trình trong QMS? Làm thế nào để bạn có được thêm kiến thức khi giải quyết vấn đề thay đổi theo nhu cầu và xu hướng thị trường? |
|
7.2. Năng lực |
Tổ chức xác định năng lực cần thiết của những người tham gia vào QMS như thế nào?
Làm thế nào để xác định năng lực trên cơ sở giáo dục, đào tạo? Tổ chức có những hoạt động như thế nào để nâng cao năng lực của nhân viên? |
|
7.3. Nhận thức |
Mọi người nhận thức như thế nào về chính sách chất lượng và mục tiêu chất lượng ?
Vai trò và trách nhiệm của mọi người là gì trong Hệ thống quản lý chất lượng? Mọi người đã hiểu và tuân thủ các yêu cầu của QMS như thế nào? Hậu quả của việc không tuân thủ theo Yêu cầu của QMS là gì? |
|
7.4. Trao đổi thông tin |
Tổ chức đã xác định các thông tin liên lạc nội bộ và bên ngoài liên quan đến hệ thống quản lý chất lượng bao gồm:
Giao tiếp những gì? Giao tiếp khi nào? Giao tiếp với ai? Làm thế nào để giao tiếp? Ai là người giao tiếp? |
|
7.5. Thông tin dạng văn bản |
Tổ chức có thông tin dạng văn bản theo yêu cầu của Hệ thống quản lý chất lượng như thế nào?
Quy trình kiểm soát thông tin của tổ chức là gì? Phương pháp bảo quản và lưu trữ thông tin của tổ chức là gì? Làm thế nào để bảo vệ thông tin của tổ chức? |
|
Điều khoản 8: Thực hiện |
|
|
8.1. Hoạch định và kiểm soát việc thực hiện |
Các quy trình cần thiết để đáp ứng yêu cầu cung cấp sản phẩm và dịch vụ được lập kế hoạch, thực hiện và được kiểm soát như thế nào?
Yêu cầu đối với sản phẩm và dịch vụ được xác định như thế nào? Các tiêu chí cho các quy trình và chấp nhận sản phẩm và dịch vụ xác định là gì? Tổ chức đã xác định đầu ra quá trình như thế nào? Tổ chức kiểm soát những thay đổi của quá trình như thế nào? |
|
8.2. Yêu cầu đối với sản phẩm dịch vụ |
Quy trình để xác định các yêu cầu đối với sản phẩm và dịch vụ là gì?
Quy trình giao tiếp của tổ chức với khách hàng, nhân viên như thế nào? Làm thế nào để tổ chức đảm bảo rằng tổ chức có khả năng đáp ứng các khiếu nại của khách hàng? Tổ chức có những phản ứng gì khi khách hàng có yêu cầu về sản phẩm/dịch vụ? |
|
8.3. Thiết kế và phát triển sản phẩm, dịch vụ |
Tổ chức thiết lập, thực hiện và duy trì một quá trình thiết kế và phát triển sản phẩm/dịch vụ như thế nào?
Bản chất, thời lượng và mức độ phức tạp của các hoạt động thiết kế và phát triển là gì? Các giai đoạn quy trình bắt buộc, bao gồm cả đánh giá thiết kế và phát triển có thể áp dụng là gì? Các hoạt động xác minh và xác nhận thiết kế và phát triển được yêu cầu là gì? Trách nhiệm và quyền hạn liên quan đến quá trình thiết kế và phát triển là gì? Làm thế nào để tổ chức xác định rằng đầu vào là đầy đủ và rõ ràng cho hoạt động thiết kế và phát triển sản phẩm? Tổ chức làm thế nào để giải quyết xung đột giữa các đầu vào? |
|
8.4. Kiểm soát quá trình, sản phẩm và dịch vụ do bên ngoài cung cấp |
Tổ chức đã đảm bảo rằng các quá trình, sản phẩm và dịch vụ được cung cấp bên ngoài có phù hợp với các yêu cầu không?
Tổ chức đã thiết lập và áp dụng tiêu chí đánh giá, lựa chọn, giám sát của hiệu suất và đánh giá lại nhà cung cấp bên ngoài như thế nào? Tổ chức có cung cấp dịch vụ chăm sóc nào cho khách hàng hoặc tài sản của nhà cung cấp bên ngoài trong khi dưới kiểm soát của tổ chức hay không? |
|
8.5. Sản xuất và cung cấp dịch vụ |
Tổ chức có những điều kiện kiểm soát nào cho sản xuất và cung cấp dịch vụ?
Tổ chức làm thế nào để đáp ứng được các yêu cầu về hoạt động giao hàng liên quan đến sản phẩm/dịch vụ? Tổ chức đã xem xét và kiểm soát các hoạt động không được lên kế hoạch như thế nào? |
|
8.6. Thông qua sản phẩm dịch vụ |
Tổ chức đã thực hiện các sắp xếp theo kế hoạch, ở các giai đoạn thích hợp, để xác minh rằng các yêu cầu về sản phẩm và dịch vụ đã được đáp ứng chưa?
Cách phát hành sản phẩm và dịch vụ của tổ chức cho đến khi có sự sắp xếp theo kế hoạch để xác minh sự phù hợp là gì? |
|
8.7. Kiểm soát đầu ra không phù hợp |
Tổ chức xác định và kiểm soát quá trình đầu ra sản phẩm/dịch vụ không phù hợp với các yêu cầu như thế nào?
Những hành động khắc phục thích hợp là gì? Làm thế nào để xác minh sự phù hợp khi quá trình đầu ra, sản phẩm và dịch vụ là được sửa chữa sau khi không phù hợp? |
|
Điều khoản 9: Đánh giá kết quả thực hiện |
|
|
9.1. Theo dõi, đo lường, phân tích và đánh giá |
Tổ chức cần theo dõi những gì và đã theo dõi được chưa?
Khi nào thực hiện giám sát và đo lường? Có những phương pháp dùng để giám sát, đo lường? Tổ chức làm thế nào để theo dõi thông tin liên quan đến quan điểm và ý kiến của khách hàng về sản phẩm và dịch vụ? Tổ chức phân tích và đánh giá dữ liệu như thế nào về thông tin phát sinh từ việc giám sát, đo lường. |
|
9.2. Đánh giá nội bộ |
Tổ chức có kế hoạch đánh giá nội bộ không?
Quy trình đánh giá nội bộ như thế nào? Tổ chức có đánh giá nội bộ tại khoảng thời gian đã lên kế hoạch không? Tiêu chí và phạm vi đánh giá ở đâu? Tổ chức có thể chứng minh rằng lựa chọn của đánh giá viên và việc tiến hành đánh giá là khách quan và công bằng rằng các đánh giá viên không tự kiểm tra công việc của mình hay không? Kết quả đánh giá được báo cáo cho các bên liên quan như thế nào? |
|
9.3. Xem xét của lãnh đạo |
Lãnh đạo cao nhất đã xem xét hệ thống quản lý chất lượng của tổ chức, theo các khoảng thời gian đã định, để đảm bảo hệ thống quản lý chất lượng luôn ổn định, đầy đủ, hiệu quả và phù hợp với định hướng chiến lược của tổ chức chưa?
Tần suất mà ban quản lý cấp cao đánh giá QMS của tổ chức là bao nhiêu lần/năm? Tổ chức có lưu giữ thông tin dạng văn bản làm bằng chứng về kết quả của các cuộc xem xét của ban lãnh đạo không?
|
|
Điều khoản 10: Cải tiến |
|
|
10.1. Khái quát |
Tổ chức đã xác định và lựa chọn các cơ hội cải tiến và thực hiện bất kỳ hành động cần thiết nào để đáp ứng các yêu cầu của khách hàng và nâng cao sự hài lòng của khách hàng chưa?
Tổ chức có kế hoạch cải tiến sản phẩm và dịch vụ để đáp ứng các yêu cầu cũng như để giải quyết các nhu cầu và mong đợi trong tương lai hay không? |
|
10.2. Sự không phù hợp và hành động khắc phục |
Tổ chức có tìm nguyên nhân của sự không phù hợp hay không?
Tổ chức có xác định xem sự không phù hợp tương tự có tồn tại hoặc có thể xảy ra không? Tổ chức thực hiện các hành động khắc phục như thế nào khi có sự không phù hợp xảy ra? Tổ chức đã đảm bảo rằng các hành động khắc phục phù hợp với các ảnh hưởng của sự không phù hợp gặp phải như thế nào? Tổ chức lưu giữ thông tin dạng văn bản làm bằng chứng về: bản chất của sự không phù hợp và bất kỳ hành động tiếp theo nào được thực hiện hay kết quả của bất kỳ hành động như thế nào? |
|
10.3. Cải tiến liên tục |
Tổ chức có liên tục cải tiến tính phù hợp, đầy đủ và hiệu quả của hệ thống quản lý chất lượng không?
Tổ chức đã xem xét các kết quả phân tích và đánh giá, và các kết quả đầu ra từ việc xem xét của lãnh đạo để xác định xem có nhu cầu và cơ hội để giải quyết như một phần của cải tiến liên tục không?
|
Bài viết trên đây của Intercert Việt Nam đã cung cấp thông tin về “Bảng câu hỏi đánh giá nội bộ ISO 9001”. Hy vọng sau khi đọc xong bài viết này, tổ chức đã phần nào nắm được checklist đánh giá nội bộ ISO 9001. Nếu có bất kỳ thắc mắc gì liên quan tới tiêu chuẩn ISO 9001, hãy liên hệ ngay với Intercert Việt Nam để được giải đáp .
Thông tin liên lạc Intercert Việt Nam
- Địa chỉ: Tầng 18 Ladeco Building, 266 Đội Cấn, Ba Đình, Hà Nội
- Điện thoại: 0969.555.610
- Email: sales@intercertvietnam.com
